遼政辦發(fā)[2023]21號 遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知

遼寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理辦法的通知

遼政辦發(fā)[2023]21號 2023-8-14

各市人民政府，省政府各廳委、各直屬機構(gòu)：

　　《遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

遼寧省人民政府辦公廳

2023年8月14日

　　(此件公開發(fā)布)

遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理辦法

　　第一章 總則

　　第一條 為進一步規(guī)范遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金(以下簡稱引導(dǎo)基金)管理，提升市場化、專業(yè)化水平，更好發(fā)揮財政資金的引領(lǐng)和帶動作用，根據(jù)國家政府投資基金管理相關(guān)政策規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱引導(dǎo)基金是指由省政府出資設(shè)立，按照市場化方式運作的政策性基金，采取股權(quán)投資等市場化方式，引導(dǎo)社會資本投向遼寧省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)跨越發(fā)展。

　　第三條 引導(dǎo)基金主要來源為省級財政一般公共預(yù)算、政府性基金預(yù)算安排的資金，以及引導(dǎo)基金收益等。引導(dǎo)基金根據(jù)全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要及基金設(shè)立需求，按進度分期出資。

　　第四條 引導(dǎo)基金按照“政府引導(dǎo)、市場運作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險”的原則投資運作。

　　第二章 管理架構(gòu)及機構(gòu)職責(zé)

　　第五條 引導(dǎo)基金管理架構(gòu)由決策層、管理服務(wù)層和運營層組成。決策層為引導(dǎo)基金管理委員會(以下簡稱管委會)，管理服務(wù)層為引導(dǎo)基金管理委員會辦公室(以下簡稱辦公室)和省政府有關(guān)部門，運營層為引導(dǎo)基金管理機構(gòu)。

　　第六條 管委會為引導(dǎo)基金的投資決策機構(gòu)，對引導(dǎo)基金重大事項進行決策。管委會由負責(zé)省政府常務(wù)工作的省委常委、副省長任主任委員，由負責(zé)工業(yè)和負責(zé)金融工作的副省長任副主任委員，省財政廳、省發(fā)展改革委、省科技廳、省工業(yè)和信息化廳、省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳、省商務(wù)廳、省國資委、省市場監(jiān)管局、省金融監(jiān)管局等部門主要負責(zé)同志為成員。主要職責(zé)：

　　(一)審定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計劃;

　　(二)審定引導(dǎo)基金管理辦法;

　　(三)審議引導(dǎo)基金年度工作報告;

　　(四)審定其他重大事項。

　　第七條 管委會下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在省財政廳，主要職責(zé)：

　　(一)組織論證引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計劃;

　　(二)組織制定引導(dǎo)基金管理辦法;

　　(三)對投資基金設(shè)立方案、增資方案及方案的實質(zhì)性調(diào)整進行事前備案;

　　(四)制定引導(dǎo)基金實施細則，監(jiān)督指導(dǎo)引導(dǎo)基金運作;

　　(五)組織開展引導(dǎo)基金績效評價工作，定期向管委會報告引導(dǎo)基金的投資運行情況;

　　(六)管委會交辦的其他事項。

　　第八條 省政府有關(guān)部門主要職責(zé)：

　　(一)行業(yè)主管部門立足部門職責(zé)推動投資基金設(shè)立，負責(zé)對接本領(lǐng)域國家級基金等工作，建立并完善備投企業(yè)庫，做好適合投資的企業(yè)推介服務(wù);

　　(二)省發(fā)展改革委依托全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，對投資基金實施信用信息管理，負責(zé)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)工作;

　　(三)省市場監(jiān)管局負責(zé)為投資基金落戶提供便利，加強對窗口單位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　第九條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)受托管理運營引導(dǎo)基金。主要職責(zé)：

　　(一)根據(jù)引導(dǎo)基金重點支持的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域，制定引導(dǎo)基金發(fā)展戰(zhàn)略和投資計劃;

　　(二)向投資基金管理機構(gòu)征集投資基金設(shè)立方案或增資方案;

　　(三)評審?fù)顿Y基金設(shè)立方案、增資方案及實質(zhì)性調(diào)整的事項，通過后報辦公室備案，可根據(jù)需要組織專家進行論證;

　　(四)制定托管銀行遴選管理辦法，遴選符合條件的托管銀行，保證投資基金資金的安全和高效使用;

　　(五)負責(zé)引導(dǎo)基金的投資、管理、退出與清算及收益上繳等，定期向辦公室報告引導(dǎo)基金的投資運行情況;

　　(六)負責(zé)投資基金績效評價工作，配合辦公室開展引導(dǎo)基金績效評價工作;

　　(七)配合省政府有關(guān)部門對接國家各類基金，開展投資合作;

　　(八)完成辦公室交辦的其他事項。

　　第三章 投資運營

　　第十條 引導(dǎo)基金的投資應(yīng)緊緊圍繞創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略，推動建設(shè)“數(shù)字遼寧、智造強省”，做好產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整“三篇大文章”，促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

　　第十一條 引導(dǎo)基金主要投資運營方式：

　　(一)主要通過與社會資本及其他政府性資金合作設(shè)立投資基金，或增資已設(shè)立的投資基金;

　　(二)經(jīng)管委會批準的直接股權(quán)投資或其他投資方式。

　　第十二條 引導(dǎo)基金參與設(shè)立投資基金可采用有限合伙制和法律法規(guī)允許的其他組織形式。各出資方應(yīng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，簽訂合伙協(xié)議等法律文件(以下簡稱協(xié)議)，明確投資基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、存續(xù)期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構(gòu)、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。

　　第十三條 引導(dǎo)基金對投資基金出資比例原則上不超過該投資基金總規(guī)模的30%，且不作為唯一最大出資人，省內(nèi)各級政府出資總額原則上不高于該投資基金總規(guī)模的50%。對省委、省政府確定的重點支持領(lǐng)域的投資基金，引導(dǎo)基金出資比例由管委會另行決策。

　　除政府外的其他基金投資者應(yīng)為具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。

　　第十四條 投資基金的設(shè)立應(yīng)滿足下列條件：

　　(一)投資基金原則上應(yīng)在遼寧省行政區(qū)域內(nèi)實際經(jīng)營;

　　(二)投資基金對單個企業(yè)投資不超過投資基金總規(guī)模的20%;

　　(三)投資基金對約定主要投資領(lǐng)域的投資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍。投資基金對遼寧省企業(yè)的投資額原則上不低于引導(dǎo)基金出資額的2倍;投資額認定根據(jù)實施細則有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;

　　(四)投資基金期限一般不超過8年，經(jīng)全體出資人一致同意可適當(dāng)延長。

　　第十五條 投資基金管理機構(gòu)應(yīng)具備以下條件：

　　(一)處于行業(yè)領(lǐng)先地位，有較強的資金募集能力，豐富的投資管理經(jīng)驗，經(jīng)營業(yè)績優(yōu)秀，管理團隊穩(wěn)定，累計管理資本達到一定規(guī)模;

　　(二)按照規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案，具有良好的職業(yè)操守和信譽，無重大過失，無行政或司法機關(guān)處罰、失信信息等記錄;

　　(三)具備規(guī)范的項目遴選機制、完善的投資決策機制、有效的內(nèi)部控制體系和健全的財務(wù)管理制度，能夠為被投資企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢等增值服務(wù);

　　(四)符合(一)、(二)、(三)款條件的基金管理機構(gòu)在省內(nèi)設(shè)立子公司開展投資基金運營的，可在投資基金方案獲批后按規(guī)定時間完成登記備案;

　　(五)按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)具備的其他條件。

　　第四章 退出和收益分配

　　第十六條 引導(dǎo)基金對投資基金的投資，應(yīng)在投資基金存續(xù)期滿、或存續(xù)期內(nèi)達到預(yù)期目標(biāo)時，按照協(xié)議約定的方式適時退出。

　　第十七條 引導(dǎo)基金的退出原則：省級引導(dǎo)基金不早于國家引導(dǎo)基金退出、省級以下引導(dǎo)基金不早于國家和省級引導(dǎo)基金退出。引導(dǎo)基金的退出不晚于其他社會投資者。

　　第十八條 有下述情況之一的，引導(dǎo)基金可無需其他出資人同意直接退出：

　　(一)投資基金方案批復(fù)后超過1年，未按規(guī)定程序和時間完成設(shè)立的;

　　(二)引導(dǎo)基金出資資金撥付投資基金賬戶1年以上，投資基金未開展投資業(yè)務(wù)的;

　　(三)投資基金未按協(xié)議約定投資的;

　　(四)其他不符合協(xié)議約定情形的。

　　第十九條 引導(dǎo)基金退出時應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定的條件退出;協(xié)議中沒有約定的，應(yīng)聘請具備資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)對出資權(quán)益進行評估，作為確定基金退出價格的依據(jù)。

　　第二十條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)與其他出資人按照“同股同權(quán)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損分擔(dān)方式。

　　第二十一條 引導(dǎo)基金利用應(yīng)享有的增值收益對投資基金管理機構(gòu)實施業(yè)績獎勵，對其他社會出資人給予適當(dāng)讓利。具體獎勵和讓利按實施細則執(zhí)行。

　　第二十二條 引導(dǎo)基金的收益主要為利息收入、投資分紅和股權(quán)轉(zhuǎn)讓增值，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進行管理和核算。

　　第二十三條 投資基金管理費由各出資人共同協(xié)商確定，并在協(xié)議中明確約定。

　　第五章 風(fēng)險控制和監(jiān)督管理

　　第二十四條 投資基金應(yīng)委托托管銀行進行資金托管，托管銀行由投資基金管理機構(gòu)按照引導(dǎo)基金管理機構(gòu)制定的管理規(guī)范進行選擇。投資基金管理機構(gòu)、托管銀行應(yīng)簽署托管協(xié)議，報引導(dǎo)基金管理機構(gòu)備案。

　　第二十五條 托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負責(zé)投資基金賬戶管理、資金清算、資金資產(chǎn)保管等事務(wù)，對投資活動實施動態(tài)監(jiān)管。對投資基金管理機構(gòu)違反國家法律法規(guī)、協(xié)議或合伙人大會(基金董事會)決議的事項，不予執(zhí)行。

　　第二十六條 引導(dǎo)基金和投資基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

　　(一)從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);

　　(二)投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券子基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品;

　　(三)向任何第三方提供贊助、捐贈(經(jīng)批準的公益性捐贈除外);

　　(四)吸收或變相吸收存款、向第三方提供貸款和資金拆借;

　　(五)進行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對外投資;

　　(六)發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金;

　　(七)其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

　　第二十七條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)要建立健全投資決策、風(fēng)險管控、財務(wù)管理、績效考核等制度體系，加強對投資基金的監(jiān)督管理，密切跟蹤其經(jīng)營和財務(wù)狀況。當(dāng)投資基金出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策目標(biāo)等情況時，引導(dǎo)基金可以終止與投資基金管理機構(gòu)的合作。

　　第二十八條 引導(dǎo)基金不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。引導(dǎo)基金應(yīng)與其他出資人在協(xié)議中約定，當(dāng)投資基金清算出現(xiàn)虧損時，首先由投資基金管理機構(gòu)以其在投資基金中的出資額承擔(dān)虧損，剩余部分由引導(dǎo)基金和其他社會出資人按出資比例承擔(dān)虧損。

　　第二十九條 引導(dǎo)基金應(yīng)建立定期報告制度。

　　托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)托管協(xié)議，定期向投資基金管理機構(gòu)提交基金托管報告。

　　托管銀行應(yīng)當(dāng)依據(jù)實施細則，定期向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交投資基金托管報告。

　　投資基金管理機構(gòu)根據(jù)實施細則，定期向引導(dǎo)基金管理機構(gòu)提交投資基金運行情況報告。

　　引導(dǎo)基金管理機構(gòu)定期向辦公室提交引導(dǎo)基金運行情況報告。

　　第三十條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)按年度對引導(dǎo)基金政策目標(biāo)實現(xiàn)程度、投資運營情況等開展績效自評。

　　辦公室建立對引導(dǎo)基金管理機構(gòu)的績效考核制度，可委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展績效評價，績效考核內(nèi)容包括效益指標(biāo)、財務(wù)指標(biāo)、業(yè)務(wù)開展指標(biāo)的完成情況?？冃Э己酥贫葢?yīng)對引導(dǎo)基金整體運營情況進行評價，具體辦法由辦公室另行制定。

　　第三十一條 引導(dǎo)基金管理機構(gòu)應(yīng)建立檔案管理制度，對每只投資基金相關(guān)資料進行獨立存檔。

　　第三十二條 引導(dǎo)基金應(yīng)接受財政部門、審計部門對投資基金運行情況的監(jiān)督和審計。對投資基金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理，涉嫌犯罪的移送司法機關(guān)。

　　第六章 附則

　　第三十三條 引導(dǎo)基金參與出資國家級基金，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。引導(dǎo)基金參與設(shè)立或增資注冊在省外非國家級基金的，按照管委會決策執(zhí)行。

　　第三十四條 本辦法由辦公室根據(jù)工作需要及時修訂、公布，并負責(zé)解釋。未盡事宜按照國家、省有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行?！哆|寧省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)〈遼寧省產(chǎn)業(yè)(創(chuàng)業(yè))投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法〉的通知》(遼政辦發(fā)〔2023〕31號)同時廢止。